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新三板交易及规则
共3069字|预计阅读时间6分钟。
想要在北交所上市的企业，首先要明确新三板的上市规则。
《征求意见稿》明确指出，想要申请在北交所IPO的企业，必须是新三板企业，并且是“新三板挂牌满12个月的创新型企业”，即:
& gt申请北交所IPO企业，必须先在新三板上市，且上市必须满12个月；
& gt申请北交所IPO的“时间点”必须是创新型企业，但不要求在创新层停留12个月。
接下来，我们将详细讲解挂牌新三板的六个条件。
新三板挂牌条件
全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可控、有据、可识别”的原则，对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的六项挂牌条件进行了细化，形成基本标准如下:
股份公司申请其股票在股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。应当符合下列条件:
#01依法成立并存续两年。有限责任公司按照原账面净资产值折股转为股份有限公司的，存续期可以从有限责任公司成立之日起计算；
(一)设立及期限
1.依法设立是指公司依照《公司法》等法律、法规和规章向公司登记机关申请登记，取得《企业法人营业执照》。
2.公司设立的实体和程序合法合规。
3.国有企业需提供国有资产管理部门关于设立国有股的批准文件。
4.外商投资企业应提供商务主管部门的批准设立文件。
5.《公司法》修改前(2006年1月1日)设立的股份有限公司，必须取得国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件。
6.公司成立期限:
& gt存续两年是指存续两个完整的会计年度。
& gt提交报表的截止日期可以是一月底。
& gt最近一期财务报表的申报截止时间不得早于重组基准日(可以重叠)。
& gt报告期内控股股东及实际控制人变更不影响上市。
7.有限责任公司按照原账面净资产值折股转为股份有限公司的，存续期可以从有限责任公司成立之日起计算。
整体变更不应改变历史成本计价原则，也不应根据资产评估结果进行调整。应以重组基准日经审计的净资产为基础转为股份有限公司股本。公司报告最新财务报表的截止日期不得早于重组基准日。
(二)出资
1.公司股东的出资合法合规，出资方式和出资比例符合《公司法》的有关规定。
2.以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的，应当评估价格，清查财产，明确权属，办理产权转移手续。
3 .国有资产，应符合有关国有资产评估的规定。
4.科技部《关于认真实施创新驱动发展战略支持科技成果投资入股的指导意见》的相关要求。
5.公司注册资本已足额缴纳，不存在虚假出资情况。
#02业务清晰，具备持续经营能力；
(一)明确业务
1.清晰的商业是指一个公司能够清晰具体地说出关于其业务、产品或服务、用途和商业模式的信息。
2.公司可以同时经营一项或多项业务，每项业务都要有相应的关键资源要素，要有投入、加工和产出的能力，并能与商业合同、收入或成本相匹配。
3.公司业务需要主管部门批准的，应当取得相应的资质、许可或者特许经营权。
4.公司业务必须符合法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策、环境保护、质量安全的要求。
(二)具有持续经营能力。
1.持续性是指公司在可预见的未来，根据报告期内的生产经营状况，按照既定目标持续经营的能力。
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内容导航:1。北交所专题|新三板交易与规则2。新三板交易规那么，新三板的交易规则是什么？1.北交所专题|新三板交易与规则2。“持续经营是指在可预见的未来。企业将继续按照目前的规模和状态经营，不会大规模倒闭或削减业务。在持续经营的前提下，会计确认。计量和报告应当以企业持续正常的生产经营活动为前提。当一个企业无法继续经营时，就应该停止使用这种假设。”引自《企业会计准则-基本会计假设》。当企业不打算或不能继续经营时。财务报表应在清算的基础上编制。
3.“持续经营假设，是指被审计单位在编制财务报表时，假设被审计单位在可预见的未来继续从事经营活动，没有计划也没有必要终止经营或者进行破产清算，在正常经营过程中能够实现资产变现和清偿债务。可预见的未来通常指资产负债表日后的十二个月。”引自审计准则第1324号-持续经营。
4.报告期内，公司业务应有持续的经营记录，不应只有偶然的交易或事项。经营记录包括现金流、营业收入、交易客户、人工费用、R&D费用、合同缔结等。
5.不存在《公司法》第一百八十一条规定的公司解散，或者法院依法受理重整、和解或者破产申请的情形。
#03公司治理机制健全，运作合法规范；
(一)健全的公司治理机制
1.健全的公司治理机制是指公司按规定建立由股东会、董事会、监事会和高级管理层(以下简称“三级”)组成的公司治理机构，制定相应的公司治理制度，建立层级清晰、权责明确的管控体系，形成有效持续改进公司治理实践、保护股东权益的有效机制。
2.公司依法设立“三会一楼”，按照《公司法》、《上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第3号——必备章程》建立公司治理制度。
3.报告期内，公司“三会一楼”按照公司治理制度规范运作。
4.公司黄石委员会应对公司治理机制在报告期内的落实情况进行充分讨论和评估。
(二)合法规范经营。
1.合法合规经营是指公司及其控股股东、实际控制人、董依法开展经营活动，经营行为合法合规，不存在重大违法违规行为。
2.公司重大违法违规行为是指公司最近24个月内违反国家法律、行政法规和规章，受到刑事处罚或者适用于重大违法违规行为的行政处罚。
3.行政处罚是指经济管理部门对涉及公司经营活动的违法行为给予的行政处罚。
4.适用于重大违法行为的行政处罚，是指行政机关处以罚款以上，违法行为被行政机关依法认定为法律、行政法规规定的“情节严重”的情形。但是，行政机关依法认定该行为不属于重大违法行为的除外。
行政处罚实施机关处以罚款的行为，除主办券商和律师能够依法合理说明或者处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为外，视为重大违法违规行为。
5.控股股东及实际控制人合法合规，最近24个月不存在涉及以下情形的重大违法违规行为:
& gt控股股东、实际控制人受到刑事处罚。
& gt受到与公司规范运作相关的行政处罚，情节严重的；情节严重的定义参照上述规定。
& gt涉嫌犯罪的已被司法机关立案侦查，目前还没有明确结论。
#04股权清晰，股份发行和转让合法合规；
明确的股权
1.股权结构清晰，就是公司股权结构清晰，权属明确，合法合规。股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际控制股东持有公司股份，不存在权属争议或潜在争议。
2.公司股东不符合国家法律、法规、规章和规范性文件规定的作为股东的条件。
3.申请上市前转让国有股的，应当遵守国有资产管理的有关规定。
4.外商投资企业股权转让应符合商务部门的规定。
(2)股份的发行和转让合法合规。
1.股票发行和转让的合法合规性是指公司股票发行和转让应当依法进行必要的内部决议，对外股票转让应当符合限售的规定。
2.公司股票发行及转让行为合法合规，不存在以下情形:
& gt最近36个月未经法定机关批准，擅自或者变相公开发行证券。
& gt违法行为虽发生在36个月前，但除《非上市公众公司监督管理办法》实施前组建的股东人数超过200人的股份有限公司被中国证监会确认外，仍处于持续状态。
3.公司股份限售应当符合《公司法》和全国中小企业股份转让系统业务规则的相关规定。
4.在申请全国股份转让系统挂牌前，在区域性股权市场和其他交易市场转让权益的公司，其发行和转让应当合法合规，股东人数根据友寿国发〔2011〕38号等国务院文件要求不得超过200人。
5.公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让应符合本指引的规定。
#05主办券商推荐，持续督导；
1.公司必须由主办券商推荐并签署《推荐上市和持续督导协议》。
2.主办券商应完成尽职调查和核心程序，对公司是否符合上市条件发表独立意见，并出具推荐报告。
#06全国股份转让系统公司要求的其他条件。
以上是企业申请北交所IPO之前需要了解的条件。
2.新三板交易规那么，新三板的挂牌交易规则是怎样的？新三板市场的交易规则是，股份转让以“手”为单位，一手申报买入100股，数量应为一手的整数倍。一次只能申报和出售股票。从去年9月20日起，根据股转公司质量，三板市场实行股份分类转让制度的净资产为负和净资产为正的公司，分别实行每周三次(周一、周三、周五)和每周五次(周一至周五)的转让方式，申报转让委托的时间为上午9:30至11:30和下午1:00至3:00；之后再以集合竞价的方式进行集中撮合交易。同时，股份转让价格将限于上一转让日转让价格的±5%，增减比例限于投资者委托转让股份和非转让过户(挂失除外)。转让日申报时间内受理的所有转让申报，将进行一次性集中竞价撮合，净资产为负的公司每周转让三次。净资产为正或盈利的公司，每周会转5次。它们的价格可以在中国证券网首页的“市场直通车”栏目和相关证券公司的网站上查到。你可以在中国证券业协会和相关证券公司的网站上查到交易操作指南。关于新三板的挂牌和交易规则，我给大家大致解释一下。希望下面能有你想要的答案。我们来看看吧！
新三板有哪些交易规则？
三板市场的交易规则是股份转让以“手”为单位，第一手100股。申报购买的股份数量应为第一手的整数倍。不足一手的股份只能一次性申报卖出。自去年9月20日起，根据股转公司质量，在三板市场实行股份分类转让制度。净资产为负和净资产为正的公司分别为每周三次(周一、三、五)和五次(周一至五)，申报转让委托的时间为上午9:30至11:30和下午1:00至3:00；之后以集合竞价方式进行集中撮合交易，同时将股份转让价格限定为前一转让日转让价格的5%。投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)需缴纳印花税和手续费。转让日申报时间内受理的所有转让申报，均采用一次性集中竞价撮合。在交易时间上，净资产为负的公司实行每周三次的转板方式；净资产为正或盈利的公司，每周会转5次。其报价可在中国证券网首页“市场直通车”栏目及相关证券公司网站查询。交易操作指南可在中国证券业协会及相关证券公司网站上查询。